ICMarkets交易观察｜央行对国投证券予以警告并罚款81.8万元 因三项违法行为
📌 央行对国投证券予以警告并罚款81.8万元 因三项违法行为 — 央行发布银罚决字〔2026〕71号，对国投证券股份有限公司予以警告，并罚款81.8万元，作出行政处罚决定日期为2026年6月22日。违法行为有：1.未按照规定开展客户尽职调查；2.未按照规定报告可疑交易；3.未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制…
央行对国投证券予以警告并罚款81.8万元 因三项违法行为 — 央行发布银罚决字〔2026〕71号，对国投证券股份有限公司予以警告，并罚款81.8万元，作出行政处罚决定日期为2026年6月22日。
违法行为有：1.未按照规定开展客户尽职调查；2.未按照规定报告可疑交易；3.未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度。
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