ICMarkets交易观察｜北交所出手严打“私下交易”，3名投资者被限制交易三个月

北交所出手严打“私下交易”，3名投资者被限制交易三个月 — 北交所对3名在新股发行过程中私下收购新股、约定新股收益分成的投资者作出处罚，采取限制证券账户交易三个月的自律监管措施。

经认定，上述投资者在新股申购阶段达成私下约定，通过支付固定费用或约定打新收益安排，提前锁定投资收益，转移投资风险。

根据相关法律法规，公开发行的证券应当在依法设立的证券交易场所交易。

上述投资者行为绕开公开交易渠道，严重扰乱新股发行秩序，对市场生态造成恶劣影响。

本次交易所果断出手，向市场释放了从严监管、理性打新的信号，有利于维护市场“三公”秩序，保护投资者合法权益。